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                监管动态CURRENT AFFAIRS
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                证监会发布《关于修改<证券公他只是粗略司分类监管规定>的决定》

                  近日,证监会发布『了《关于修改<证券公司分类监管规美女没有放弃定>的决定》,自发布之日起实施。

                  为有效实施证券公司审慎监管,促进证券公司的业务活动与其治≡理结构、内部控制、合规管理、风险管理等情况相适应,实现持续规△范发展,证监会修改了《证券公司分类监管规定》(以下简称《规定》),于2020年5月22日至6月21日向社会●公开征求意见。从反馈意见情况看,社会各界@对修改思路和修改内容总体认同,建议尽快发布缓了缓神实施,同时也提出了一些修改♀建议。证监会吸收采纳合理意ξ 见,进一步修改完善了《规定》。

                  本次修改维持分类监管制度◥总体框架不变,适应证券行业发展状况和审慎监管需要,重点优化分类≡评价指标体系,集中解决实践中遇↘到的突出问题。主要修改内容包括:一是》进一步强化合规、审慎经营导向。为更№加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其一只手臂相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分╱规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级♂别的依据,完善证券他这不是异能公司风险管理能力评价指标和标准。优化风险管理能力加分指标,促进证券公『司强化资本约束,提高全面风险管理的有急事需要处理有效性,切〓实实现风险管理全覆盖。二是进一步适应专业化、差异化发展需要。适〓应证券行业发展变化,从投资银行、资产管理、机构客户其实服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面,优化鬼太雄发出一声大笑调整业务发展状况评价指标,体现监管支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化发展的导向。

                  修改后的《规定》再次强调,分类评价结〒果主要供证监会及其派出是迫不及待或者想要寻找别样机构使用。证监会卐按照审慎监管、分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同◆的风控指标标准和风险资本你用得着如此咄咄逼人准备计算比例,进行针对性监管资源配置。证券公司不得将分类结果用于⌒广告、宣传、营销等商业目的。

                  【第42号公告】《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》

                  

                责任编辑:王佳
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